證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月4日)
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1、下列關于場外衍生品的說法中錯誤的是（）。
A.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易
B.不具備證券自營業務資格的證券公司不可以從事金融衍生品交易
C.關于場外衍生品業務備案，備案機構應當于首次開展業務之日起1個月內報送相關材料，完成該項業務首次備案
D.關于場外衍生品業務備案，備案機構應于每月10日前報送上一月場外衍生品業務開展規模、業務列表及基本信息
2、根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列關于證券公司參與區域性股權市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。
A.應當配合證券業協會對落實本規范及相關自律要求情況的監督檢查
B.應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定
C.中國證券業協會有權視情節輕重采取相關自律懲戒措施
D.中國證監會及其派出機構有權作出行政處罰
根據《規范》相關規定，證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求如下：
①證券公司作為運營機構股東或者在區域性股權市場開展相關業務，應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定。B.正確。
②區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實《規范》及相關自律要求情況的監督檢查。A.正確。
③區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反《規范》，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施；存在違反法律、法規行為的，將移交中國證監會及其派出機構或其他有權機關依法查處。C.正確、D.錯誤。
3、設立股份有限公司，發起人不可以用（）出資。
Ⅰ.知識產權
Ⅱ.勞務
Ⅲ.土地使用權
Ⅳ.設定擔保的財產
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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