證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月2日)
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1、下列關于證券交易所的交易規則的說法，正確的是（）。
A.證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員
B.證券服務機構可以公布證券交易即時行情
C.投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協議，委托該證券公司代其買賣證券
D.證券交易所隨意決定上市交易股票的停牌或者復牌
參考答案：A
參考解析：本題考查證券交易所的交易規則。
2、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應當具備的業務資格為（）。
A.證券經紀業務資格
B.財務顧問業務資格
C.證券保薦與承銷業務資格
D.證券自營業務資格
參考答案：C
參考解析：
證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務應具備下列條件：
（1）具備證券承銷與保薦業務資格，C選項符合題意；
（2）設立推薦業務專門部門，配備合格專業人員；
（3）建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續督導制度及其他推薦業務管理制度；
（4）全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。
3、證券公司必須持續符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的是（）。
A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%
B.丁證券公司的凈穩定資金率為40%
C.甲證券公司的風險覆蓋率為120%
D.乙證券公司的資本杠桿率為6%
參考答案：C
參考解析：
證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：
（1）風險覆蓋率不得低于100%；
（2）資本杠桿率不得低于8%；
（3）流動性覆蓋率不得低于100%；
（4）凈穩定資金率不得低于100%。
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