證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月6日)
【免費領30天證券題庫會員】【證券真題及答案下載】【全真模擬試卷】
不積跬步無以至千里，233網校學霸君（ks233wx17）為廣大考生朋友準備了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》每日一練，每天掌握3道題，每天進步一點點！
1、國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、違法違規的證券公司，可以采取下列（）等措施，并責令其限期改正。
Ⅰ.責令增加內部合規檢查的次數并提交檢查報告
Ⅱ.對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查
Ⅲ.責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境外分支機構
Ⅳ.責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
2、證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）。
Ⅰ風險收益特征
Ⅱ基本性質
Ⅲ發行依據
Ⅳ投資安排
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
3、證券公司在柜臺市場開展業務，下列做法符合投資者適當性管理相關規定的有（）。
Ⅰ證券公司按照法律法規、行業自律規則等建立投資者適當性管理制度
Ⅱ證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、投資經驗、風險承受能力等情況
Ⅲ證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產品持有人數量符合相關規定，并要求私募產品發行人承諾私募產品的持有人數量符合相關規定
Ⅳ證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構投資者充分披露其與基礎金融資產發行人等相關當事人之間存在的關聯關系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司按照法律法規、行業自律規則等建立投資者適當性管理制度；Ⅰ選項說法正確。
證券公司在進行柜臺交易前，應當采取有效措施了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經驗、風險承受能力等情況。Ⅱ選項說法正確。
證券公司應當采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產品持有人數量符合相關規定，并要求私募產品發行人承諾私募產品的持有人數量符合相關規定。Ⅲ選項說法正確。
證券公司進行金融衍生產品柜臺交易，應當向非金融機構投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質、風險收益特征及相關基礎金融資產的狀況，充分披露其與基礎金融資產發行人等相關當事人之間是否存在關聯關系等可能影響投資者決策的信息。Ⅳ選項說法正確。
零基礎如何備考證券？老師帶你全面解讀教材考點，系統輔導鎖分，全面保障，加入取證班>>
