證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(10月10日)
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1、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。
Ⅰ堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維
Ⅱ堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)
Ⅲ堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念
Ⅳ堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下幾項(xiàng)原則：
①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維；
②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)；
③堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念；
④堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向；
⑤堅(jiān)持積極穩(wěn)妥審慎推進(jìn)。
2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。
Ⅰ挪用客戶資產(chǎn)
Ⅱ侵占、挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)
Ⅲ以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
Ⅳ將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
①利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。
②泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
③為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利。
④從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為。
⑤利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂。
⑥侵占、挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。
⑦利用資產(chǎn)管理計(jì)劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當(dāng)利益。
⑧直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)。
⑨以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。
⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。
Ⅰ遵循客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ防范利益沖突
Ⅲ事先取得客戶的同意
Ⅳ事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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