規范金融機構資產管理業務主要遵循以下幾項原則：

①堅持嚴控風險的底線思維；

②堅持服務實體經濟的根本目標；

③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念；

④堅持有的放矢的問題導向；

⑤堅持積極穩妥審慎推進。

①利用資產管理計劃從事內幕交易、操縱市場或者其他不當、違法的證券期貨業務活動。

②泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

③為違法或者規避監管的證券期貨業務活動提供交易便利。

④從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權益的行為。

⑤利用資產管理計劃進行商業賄賂。

⑥侵占、挪用資產管理計劃財產。

⑦利用資產管理計劃或者職務便利為投資者以外的第三方謀取不正當利益。

⑧直接或者間接向投資者返還管理費。

⑨以獲取傭金或者其他不當利益為目的，使用資產管理計劃財產進行不必要的交易。

⑩法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。