證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(10月20日)
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1、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是（）。
Ⅰ證券公司的從業(yè)人員
Ⅱ保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員
Ⅲ期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
Ⅳ基金管理公司的從業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
2、下列說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等
ⅡA股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
ⅢB股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
Ⅳ國(guó)債現(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債），國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
①A.股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。
②B.股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
③國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。
3、證券的發(fā)行交易活動(dòng)必須實(shí)行（）原則。
Ⅰ公平
Ⅱ平等
Ⅲ公開(kāi)
Ⅳ公正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的“三公”原則。
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