證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月14日)
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1、融資融券業務的決策與授權體系中，業務決策機構的職責包括（）。
Ⅰ確定對單一客戶和單一證券的授信額度
Ⅱ確定融資融券的期限和利率（費率）
Ⅲ確定融資融券業務的總規模
Ⅳ確定對具體客戶的授信額度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
2、證券金融公司開展轉融通業務，可以使用的資金和證券有（）。
Ⅰ通過證券金融公司的業務平臺融入的資金
Ⅱ通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券
Ⅲ自有資金和證券
Ⅳ依法籌集的其他資金和證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據《轉融通業務監督管理試行辦法》第二十七條，證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：
（1）自有資金和證券；
（2）通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券；
（3）通過證券金融公司的業務平臺融入的資金；
（4）依法籌集的其他資金和證券。
3、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構投資者適當性管理辦法的說法，正確的有（）。
Ⅰ根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷
Ⅱ根據投資者的不同分類，對其適合購買的產品或者接受的服務做出判斷
Ⅲ如存在適當性不匹配的情況，不得主動向投資者進行推介
Ⅳ經書面風險警示，投資者仍堅持購買風險等級高于其風險承受能力的產品，可以向其銷售該產品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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