證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(10月12日)
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1、根據(jù)規(guī)定，下列關(guān)于證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員條件的說(shuō)法，正確的有（）。
Ⅰ具備符合條件的高級(jí)管理人員和3名以上投資經(jīng)理
Ⅱ具備符合條件的高級(jí)管理人員和不少于2名投資經(jīng)理
Ⅲ具有投資研究部門，且專職從事投資研究人員不少于3人
Ⅳ具有投資研究部門，且專職從事投資研究人員有2名以上
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
2、除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）。
Ⅰ《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
Ⅱ《證券公司內(nèi)部控制指引》
Ⅲ《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》
Ⅳ《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
除法律及行政法規(guī)外（《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》），證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等。
3、《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括（），其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。
Ⅰ股份有限公司
Ⅱ有限責(zé)任公司
Ⅲ中外合資公司
Ⅳ跨國(guó)公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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