證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題及答案(10月12日)
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1、根據(jù)規(guī)定，下列關于證券公司開展私募資產管理業(yè)務人員條件的說法，正確的有（）。
Ⅰ具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理
Ⅱ具備符合條件的高級管理人員和不少于2名投資經(jīng)理
Ⅲ具有投資研究部門，且專職從事投資研究人員不少于3人
Ⅳ具有投資研究部門，且專職從事投資研究人員有2名以上
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
2、除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）。
Ⅰ《證券公司風險控制指標管理辦法》
Ⅱ《證券公司內部控制指引》
Ⅲ《證券公司證券自營業(yè)務指引》
Ⅳ《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
除法律及行政法規(guī)外（《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》），證券公司證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風險控制指標管理辦法》《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》《證券公司內部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務指引》《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》等。
3、《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括（），其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序。
Ⅰ股份有限公司
Ⅱ有限責任公司
Ⅲ中外合資公司
Ⅳ跨國公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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