證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月15日)
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1、下列關于另類投資子公司的業務范圍和業務規則正確的是（）。
Ⅰ向投資者募集資金開展基金業務
Ⅱ不得融資
Ⅲ不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人
Ⅳ不得對外提供擔保和貸款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：本題考查另類子公司的業務規則。
2、我國證券業從業人員應當遵守（）。
Ⅰ在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽
Ⅱ在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務
Ⅲ為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓
Ⅳ在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：本題考查證券業從業人員執業行為準則。
3、在我國，關于證券經紀業務，下列表述正確的有（）。
Ⅰ證券公司在經紀業務中不賺取買賣差價
Ⅱ證券公司不承擔客戶交易中的價格風險
Ⅲ證券公司與客戶是委托代理關系
Ⅳ證券公司為客戶提供服務，收取一定比例的傭金作為報酬
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務。不賺取買賣差價，不承擔交易中的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。客戶和證券公司是委托代理關系，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。
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