證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月21日)
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1、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，適當性管理的具體安排包括（）。
Ⅰ全面了解客戶
Ⅱ投資者交易行為管理
Ⅲ對產品或服務分級
Ⅳ適當性匹配
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：適當性管理主要分為以下三大安排：
（1）全面了解客戶；
（2）對產品或服務分級；
（3）適當性匹配。
2、公司在合規負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能有（）。
Ⅰ合規負責人本人申請
Ⅱ中國證監會責令更換
Ⅲ有證據證明其無法正常履職
Ⅳ董事會認為其未能勤勉盡職
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：公司在合規負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能是合規負責人本人申請，或被中國證監會責令更換，或確有證據證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。董事會認為其未能勤勉盡職的，若無證據證明，不屬于免除合規負責人職務的正當理由。
3、合格境外機構投資者境內證券投資者境內證券投資應當委托托管人托管資產，托管人應當具備的條件包括（）。
Ⅰ設有專門的資產托管部
Ⅱ實收資本不少于50億元人民幣
Ⅲ具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格
Ⅳ最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查合格境外機構投資者境內證券投資業務的托管。
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