證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月19日)
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1、有關證券從業監督管理的規定，說法錯誤的有（）。
Ⅰ取得執業證書的人員，連續兩年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書
Ⅱ證券業從業人員與原應聘單位解除勞動合同的，應當在30日內向協會報告，由證券協會變更該人員執業注冊登記
Ⅲ證券業從業人員違反有關法律法規，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分日后５日內向證券業協會報告
Ⅳ參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考場規則的，擾亂考場秩序的，2年內不得參加資格考試
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
從業人員取得證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后十日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后十日內向協會報告。
2、下列屬于變相公開發行證券的有（）。
Ⅰ非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的
Ⅱ公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
Ⅲ向特定對象轉讓股票，未依法報經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的
Ⅳ非公開發行股票采用廣告、公開勸誘方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
①非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票；
②公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開發行股票；
③向特定對象轉讓股票，未經中國證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發行股票。
3、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。
Ⅰ單一客體
Ⅱ復雜客體
Ⅲ國家對證券市場的管理制度
Ⅳ投資者的合法權益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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