證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月18日)
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1、證券公司在開展業務創新時，應當建立的機制包括（）。
Ⅰ嚴格內部審批程序
Ⅱ及時與中國證券業協會溝通，履行報備（報批）程序
Ⅲ制定風險控制措施
Ⅳ注重過程控制，及時糾正偏離目標
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（1）建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經董事會批準，Ⅰ項符合題意。
（2）在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會（而非中國證券業協會）溝通，履行創新業務的報備（報批）程序，Ⅱ項不符合題意。
（3）對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法，Ⅲ項符合題意。
（4）注重業務創新的過程控制，及時糾正偏離目標行為，Ⅳ項符合題意。
2、根據《證券經紀人管理暫行規定》、《證券經紀人執業規范（試行）》，下列關于證券經紀人執業行為的說法，錯誤的有（）。
Ⅰ為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利
Ⅱ替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移等
Ⅲ替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等
Ⅳ向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業務流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
3、下列關于主辦券商在全國股份轉讓系統開展業務的主要規則的說法，正確的有（）。
Ⅰ主辦券商可以根據申請掛牌公司委托，組織編制掛牌申請文件
Ⅱ主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應當查驗客戶股票和資金是否足額，法律法規、部門規章另有規定的除外
Ⅲ主辦券商開展做市業務，應當通過股票自營證券賬戶進行，并獨立于證券經紀業務，資產管理業務客戶的賬戶運行
Ⅳ主辦券商開展做市業務，不得干預掛牌公司日常經營，其業務人員不得在掛牌公司擔任除董事、監事之外的其他職務
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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