證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月22日)
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1、自營業務決策機構原則上應當按照董事會、投資決策機構、自營業務部門三級體制設立，（）是自營業務投資運作最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種。
A.投資經理
B.投資決策機構
C.自營業務部門
D.董事會
參考答案：B
參考解析：自營業務決策機構原則上應當按照董事會—投資決策機構—自營業務部門的三級體制設立。其中，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
2、股份有限公司的控股股東，可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對（）的決議產生重大影響的股東。
A.職工代表大會
B.股東（大）會
C.董事會
D.監事會
參考答案：B
參考解析：控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。
3、出現（）情形時，普通合伙人不能當然退伙。
A.合伙人的法人申請破產
B.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
C.合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行
D.普通合伙人喪失償債能力
參考答案：A
參考解析：根據《合伙企業法》規定，合伙人有下列情形之一的，當然退伙：
①作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；
②個人喪失償債能力；
③作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業執照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產；
④法律規定或者合伙協議約定合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；
⑤合伙人在合伙企業中的全部財產份額被人民法院強制執行。
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