證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月25日)
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1、下列關于風險管理的政策和機制的說法，錯誤的是（）。
A.證券公司應當建立健全授權管理體系，嚴禁越權從事經營活動
B.證券公司應當制定包括風險容忍度和風險限額等的風險指標體系
C.證券公司應當關注風險的關聯性，審慎評估公司面臨的總體風險水平
D.證券公司保證風險管理機制貫徹落實的手段主要為評估、檢查，不含績效考核
參考答案：D
參考解析：本題考查風險管理的政策和機制。
2、公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。
A.20%
B.25%
C.15%
D.10%
參考答案：B
參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司的股份總數的25%。
3、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業務，必須取得（）的業務許可。
A.中國證券業協會
B.中國證監會
C.中國人民銀行
D.中國證券投資基金業協會
參考答案：B
參考解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條規定，從事證券、期貨投資咨詢業務，必須取得中國證監會的業務許可。未經中國證監會許可，任何機構和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業務。
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