證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(11月1日)
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1、證券公司從事自營業務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。
A.國務院
B.財政部
C.證監會
D.中國人民銀行
參考答案：C
參考解析：證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監會備案。
2、下列說法中，錯誤的是（）。
A.中國證監會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查
B.證券公司從事自營業務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監會備案
C.證券公司可聘請會計事務所等中介機構進行配合檢查
D.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年
參考答案：D
參考解析：證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
3、證券公司以自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。
A.5%
B.10%
C.20%
D.16%
參考答案：C
參考解析：證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%。
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