證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月27日)
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1、根據《發布證券研究報告執業規范》，應當對證券分析師署名的證券研究報告內容和觀點負責的是（）。
A.證券分析師所在證券公司
B.轉載證券研究報告的媒體
C.證券分析師本人
D.證券分析師所在證券公司研究部門
參考答案：C
參考解析：根據《發布證券研究報告執業規范》第十五條規定，證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責。參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業人員，如果已通過證券投資咨詢從業資格考試，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。
2、合規負責人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。
A.董事會
B.董事會執行委員會
C.股東大會
D.監事會
參考答案：A
參考解析：合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。
3、根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列關于證券公司參與區域性股權市場自律管理的說法，錯誤的是（）。
A.中國證監會及其派出機構有權作出行政處罰
B.應當配合證券業協會對落實本規范及相關自律要求情況的監督檢查
C.應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定
D.中國證券業協會有權視情節輕重采取相關自律懲戒措施
參考答案：A
參考解析：本題考查證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求。
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