證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(10月30日)
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1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
2、在科創(chuàng)板創(chuàng)新交易機(jī)制中，下列關(guān)于科創(chuàng)板股票漲跌幅限制的說(shuō)法，正確的是（）。
A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前5個(gè)工作日不設(shè)漲跌幅限制
B.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制
C.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制
D.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市后的前5個(gè)工作日不設(shè)漲跌幅限制
3、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。
A.誠(chéng)信記錄
B.投資經(jīng)驗(yàn)
C.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人
D.自然人的家庭成員情況
①自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；
②收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；
③投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；
④投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；
⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；
⑥誠(chéng)信記錄；
⑦實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；
⑧法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；
⑨其他必要信息。
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