證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題及答案(10月30日)
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1、經營機構進行現場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
2、在科創(chuàng)板創(chuàng)新交易機制中，下列關于科創(chuàng)板股票漲跌幅限制的說法，正確的是（）。
A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前5個工作日不設漲跌幅限制
B.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市首日不設漲跌幅限制
C.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市首日不設漲跌幅限制
D.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市后的前5個工作日不設漲跌幅限制
3、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。
A.誠信記錄
B.投資經驗
C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人
D.自然人的家庭成員情況
①自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；
②收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；
③投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；
④投資期限、品種、期望收益等投資目標；
⑤風險偏好及可承受的損失；
⑥誠信記錄；
⑦實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；
⑧法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息；
⑨其他必要信息。
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