證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月31日)
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1、全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、（）、專業的人才隊伍、有效的風險應對機制。
A.合理的公司文化
B.政策支持
C.前瞻性的風險預警機制
D.量化的風險控制指標
參考答案：D
參考解析：全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、量化的風險指標體系、專業的人才隊伍、有效的風險應對機制。
2、決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇是（）履行的合規管理職責。
A.董事會
B.股東(大)會
C.經營管理主要負責人
D.分支機構負責人
參考答案：A
參考解析：本題考查證券公司董事會的合規管理職責。
決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇是董事會履行的合規管理職責。
3、下列關于申請證券投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法，正確的是（）。
A.至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業資格
B.有20名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員
C.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施
D.有1億元人民幣以上的注冊資本
參考答案：C
參考解析：本題考查證券投資咨詢機構資格管理。
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