證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(10月31日)
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1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。
A.合理的公司文化
B.政策支持
C.前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
D.量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
2、決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是（）履行的合規(guī)管理職責(zé)。
A.董事會(huì)
B.股東(大)會(huì)
C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)。
3、下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是（）。
A.至少有5名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格
B.有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
D.有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本
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