證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(11月2日)
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1、分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例，固定收益類產品的分級比例不得超過（）。
A.1：1
B.2：1
C.3：1
D.4：1
參考答案：C
參考解析：分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例:
①固定收益類產品的分級比例不得超過3：1；
②權益類產品的分級比例不得超過1：1；
③商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2：1。
發行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者。
2、資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過（）人。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
參考解析：資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過200人，單筆認購不少于100萬元人民幣發行面值或等值份額。
3、證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.7
B.3
C.5
D.9
參考答案：C
參考解析：本題考查金融產品銷售中的宣傳推介。
根據《證券公司代銷金融產品管理規定》第十條規定，證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
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