證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(11月3日)
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1、關于證券公司經營證券業務許可證管理，下列說法正確的是（）。
A.證券公司停止全部證券業務，應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷
B.證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證
C.經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍
D.在正式取得經營業務許可證之前，證券公司可以小范圍試行開展所申請的業務
參考答案：C
參考解析：本題考查考察證券公司及其境內分支機構的設立變更，注銷登記。
2、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司在下列行為中不承擔法律責任的是（）。
A.證券公司未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款
B.證券公司在不同資產管理賬戶之間進行交易，且有充分證據證明已依法實現有效隔離
C.證券公司未按照規定建立并有效執行信息查詢制度
D.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單
參考答案：B
參考解析：本題考查違反業務規則與風險控制一般規定的法律責任。
3、合伙人在合伙企業清算前私自轉移或處分合伙企業財產的（）。
A.合伙企業不得以此對抗善意第三人
B.無效
C.合伙企業可撤銷
D.合伙企業可變更
參考答案：A
參考解析：本題考查合伙企業財產的分割、轉讓和處分。
根據（合伙企業法》第二十一條的規定，除法律另有規定外，合伙人在合伙企業清算前，不得請求分割合伙企業的財產。合伙人在合伙企業清算前私自轉移或者處分合伙企業財產的，合伙企業不得以此對抗善意第三人。
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