證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(11月14日)
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1、根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》等規定，全國股份轉讓系統的監管對象包括（）。
Ⅰ.掛牌公司
Ⅱ.掛牌公司董事
Ⅲ.持有掛牌公司1.5%股份的股東
Ⅳ.投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、下列關于合伙企業的說法，正確的有（）。
Ⅰ.合伙企業由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業法》訂立協議組成
Ⅱ.合伙企業成員共同出資、共擔風險、共享收益
Ⅲ.合伙企業是經營性組織
Ⅳ.合伙企業是公司的一種組織形式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列（）情形之一的，不得擔任財務顧問。
Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
Ⅲ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰
Ⅳ.因涉嫌違法違規經營正在被調查
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本題考查證券顧問業務資格。
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：
（1）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄，Ⅰ項符合題意；
（2）最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分，Ⅱ項符合題意；
（3）最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。
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