證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(11月12日)
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1、根據《證券公司另類投資子公司管理規范》，關于另類投資子公司的業務范圍和業務規則，下列說法正確的有（）。
Ⅰ另類投資子公司只能以自有資金進行投資
Ⅱ另類投資子公司不得從事投資業務之外的業務
Ⅲ另類投資子公司可向投資者募集資金進行投資
Ⅳ證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業務范圍
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
②投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等；
③以自有資金投資非上市股權或新三板掛牌公司股票由另類子公司負責；
④另類子公司不得從事投資業務之外的業務；
⑤證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業務范圍，避免利益沖突和利益輸送。
2、證券公司在中間介紹業務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務。
Ⅰ間接為期貨交易提供擔保
Ⅱ代客戶保管交易密碼
Ⅲ為期貨交易提供融資
Ⅳ提供期貨行情信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
①協助辦理開戶手續；
②提供期貨行情信息、交易設施；
③中國證監會規定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
3、證券公司應當對私募基金子公司、證券公司及其他子公司各賬戶之間依法開展的（）進行監控，防范內幕交易、操縱市場、利益輸送和損害客戶利益。
Ⅰ相互交易
Ⅱ同向交易
Ⅲ反向交易
Ⅳ關聯交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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