證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(11月10日)
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1、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
Ⅱ證券公司融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，并用于證券買賣
Ⅲ證券公司分支機(jī)構(gòu)不得自行決定融資融券客戶簽約、授信、保證金收取等事項
Ⅳ證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員可以兼管風(fēng)險監(jiān)控部門，但不能兼管業(yè)務(wù)稽核部門
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
2、證券公司為培育全體工作人員的合規(guī)意識，要求工作人員履行合規(guī)管理職責(zé)，下列符合法律法規(guī)做法的有（）。
Ⅰ要求員工積極參加公司安排的合規(guī)管理培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動
Ⅱ要求員工簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾
Ⅲ要求員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，主動按照公司規(guī)定及時報告
Ⅳ要求員工評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（1）積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動，Ⅰ項符合題意；
（2）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾，Ⅱ項符合題意；
（3）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時報告，Ⅲ項符合題意。
Ⅳ項不符合題意，評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)。
3、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送（）。
Ⅰ客戶的交易結(jié)算資金的存管或動用情況
Ⅱ客戶委托資金的存管或動用情況Ⅲ客戶銀行賬戶內(nèi)資金的存管或動用情況
Ⅳ客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)證券的存管或動用情況
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條的規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金（Ⅰ項正確）、委托資金（Ⅱ項正確）和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金（Ⅳ項正確）、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。
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