證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(11月10日)
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1、下列關于證券公司融資融券業務管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ證券公司開展融資融券業務，必須經中國證監會批準
Ⅱ證券公司融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，并用于證券買賣
Ⅲ證券公司分支機構不得自行決定融資融券客戶簽約、授信、保證金收取等事項
Ⅳ證券公司分管融資融券業務的高級管理人員可以兼管風險監控部門，但不能兼管業務稽核部門
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
2、證券公司為培育全體工作人員的合規意識，要求工作人員履行合規管理職責，下列符合法律法規做法的有（）。
Ⅰ要求員工積極參加公司安排的合規管理培訓和合規宣導活動
Ⅱ要求員工簽署并信守相關合規承諾
Ⅲ要求員工發現違法違規行為或者合規風險隱患時，主動按照公司規定及時報告
Ⅳ要求員工評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，履行下列合規管理職責：
（1）積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動，Ⅰ項符合題意；
（2）根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾，Ⅱ項符合題意；
（3）發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告，Ⅲ項符合題意。
Ⅳ項不符合題意，評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題屬于證券公司董事會的合規管理職責。
3、指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送（）。
Ⅰ客戶的交易結算資金的存管或動用情況
Ⅱ客戶委托資金的存管或動用情況Ⅲ客戶銀行賬戶內資金的存管或動用情況
Ⅳ客戶擔保賬戶內證券的存管或動用情況
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據《證券公司監督管理條例》第六十二條的規定，指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金（Ⅰ項正確）、委托資金（Ⅱ項正確）和客戶擔保賬戶內的資金（Ⅳ項正確）、證券的存管或者動用情況的有關數據。
綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。
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