證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(11月9日)
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1、證券公司開展融資融券業務，需要遵循的基本原則是（）。
Ⅰ合法合規性原則
Ⅱ集中管理原則
Ⅲ業務隔離原則
Ⅳ了解客戶原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司開展融資融券業務，需要遵循的基本原則是：合法合規性原則、集中管理原則、業務隔離原則、了解客戶原則。
2、資產證券化中，管理人不得有下列行為（）。
Ⅰ募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經營
Ⅱ超過計劃說明書約定的規模募集資金
Ⅲ侵占、挪用專項計劃資產
Ⅳ以專項計劃資產設定擔?；蛘咝纬善渌蛴胸搨?/p>
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：管理人不得有下列行為：
①募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經營；
②超過計劃說明書約定的規模募集資金；
③侵占、挪用專項計劃資產；
④以專項計劃資產設定擔?；蛘咝纬善渌蛴胸搨?/p>
⑤違反計劃說明書的約定管理、運用專項計劃資產；
⑥法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。
3、下列屬于證券公司高級管理人員的有（）。
Ⅰ公司財務負責人
Ⅱ公司合規負責人
Ⅲ分支機構負責人
Ⅳ董事會秘書
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：本題考查證券公司高級管理人員。
根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第二條、第三條的規定，證券公司高級管理人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。
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