1、下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法，正確的有（）。

Ⅰ.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

Ⅱ.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

Ⅲ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

Ⅳ.涉及客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有（）。

Ⅰ.證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度Ⅱ.證券公司在進(jìn)行柜臺(tái)交易前，了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)

驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況

Ⅲ.證券公司采取措施確保在柜臺(tái)市場(chǎng)交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

Ⅳ.證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺(tái)交易，向非金融機(jī)構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

3、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù)，體現(xiàn)在（）。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)警示

Ⅳ.適當(dāng)性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ