2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(1月13日)
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1、下列關于滬股通和港股通的說法，正確的有（）。
Ⅰ滬股通是指香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規定范圍內的上交所上市的股票
Ⅱ港股通是指內地投資者委托內地證券公司，經由上交所設立的證券交易服務公司，向聯交所進行申報，買賣規定范圍內的聯交所上市的股票
Ⅲ港股通是指內地投資者委托內地證券公司，經由聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所選行申報，買賣規定范圍內的上交所上市的股票
Ⅳ滬股通是指香港投資者委托香港經紀商，經由上交所設立的證券交易服務公司，向聯交所進行申報，買賣規定范圍內的聯交所上市的股票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
滬股通，是指香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規定范圍內的上交所上市的股票。Ⅰ項正確；Ⅳ項錯誤；
港股通，是指內地投資者委托內地證券公司，經由上交所設立的證券交易服務公司，向聯交所進行申報，買賣規定范圍內的聯交所上市的股票。Ⅱ項正確；Ⅲ項錯誤。
2、“薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產品、軟件工具或者終端設備。
Ⅰ提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢
Ⅱ提供具體證券投資品種選擇建議
Ⅲ提供具體證券投資品種的買賣時機建議
Ⅳ提供其他證券投資分析、預測或者建議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：
①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢；
②提供具體證券投資品種選擇建議；
③提供具體證券投資品種的買賣時機建議；
④提供其他證券投資分析、預測或者建議。
3、中國證券業協會應當建立對承銷商（）日常監管制度，加強相關行為的監督檢查，發現違規情形的，應當及時采取自律監管措施。
Ⅰ詢價
Ⅱ定價
Ⅲ配售行為
Ⅳ網下投資者報價行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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