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2020年證券從業《法律法規》真題沖刺練習六

來源:233網校 2020-11-24 00:00:00

證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題沖刺練習六

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下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法,正確的是()

A、證券公司可以為股東融資提供擔保

B、證券公司股東可以通過關聯交易證券公司資產

C、不能清償到期債務的個人不得成為證券公司5%以上股權的股東、實際控制人

D、證券公司股東可以通過協議使用證券公司客戶資金

參考答案:C
參考解析:有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

根據《證券法》,證券發行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括()

A、穩健

B、有償

C、自愿

D、誠實信用

參考答案:A
參考解析:證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位,應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

根據《證券法》,下列不屬于證券交易內部信息的知情人是()

A、因職責、工作可以獲取內幕信息的證券工作人員

B、持有公司3%股份的股東

C、發行人的監事

D、由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員

參考答案:B
參考解析:因為在內幕人員的界定標準中,其中有一條是:持有上市公司5%以上股份的股東及其董事\監事\高級管理人員屬于內幕人員。

根據《證券法》,下來關于公告發行證券的說法,正確的有()。

I、符合法律、行政法規規定的條件

II、報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊

III、未經依法注冊,任何單位和個人不得公開發行證券

IV、證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟,由國務院證券監督管理機構規范

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、III、IV

參考答案:B
參考解析:《證券法》第九條 公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊,任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟,由國務院規定。

根據《公司法》,公司營業執照應當載明的事項包括()

I.住所

II.注冊資本

III.經營范圍

IV.總經理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III、

D、II、II

參考答案:C
參考解析:公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。

根據《合伙企業法》,關于特殊普通合伙企業的說法,正確的有()

I、以專業知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業服務機構,可以設立為特殊的普通合企業

II.特殊的普通合伙企業名稱中可以標明“特殊普通合伙”字樣

III.一個合伙人或者數個合伙人在執業活動中因故意或者重大過失造成合伙企業債務的,應當承擔無限責任或者無限連帶責任,其他合伙人以其在合伙企業中的財產份額為限承擔責任

IV.合伙人在執業活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業債務以及合伙企業的其他債務,由全體合伙人承擔無限連帶責任

A、I、II

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

參考答案:C
參考解析:特殊普通合伙企業的概念

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