出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

B、凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

C、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）

A、沒收違法所得

B、責(zé)令改正

C、處以罰款

D、給予警告

根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個以下股東出資設(shè)立

A、一百

B、二百

C、五十

D、二十

股份有限公司董事不得從事的行為有（）

I.將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

II.持有本公司的股份

III.不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

IV.接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III、IV

根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。

I.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報告并予公告

II.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告

III.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外

IV.違反上市公司收購規(guī)則買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）

I證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

II證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)

III證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

IV證券公司經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV