證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題沖刺練習八
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證券從業考試往年真題會重復出現，233網校學霸君準備了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題演練，每天掌握幾道題，攻克高頻考點！
根據《中華人民共和國證券法》，下列關于證券交易所的說法，錯誤的是（）
A.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易或者在國務院批準的其他地方性證券交易場所交易
B.非公開發行的證券，可以在按照國務院批準設立的區域性股權市場轉讓
C.非公開發行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所轉讓
D.公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易
根據《證券公司全面風險管理規范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）
A.監督
B.傳達
C.培訓
D.考核
下列關于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）
A.股份有限公司發起人數無上限
B.股份有限公司可以公開發行股份募集資金
C.股東以其認購的股份為限對公司承擔責任
D.股份有限公司的資本劃分為等額股份
根據《證券公司全面風險管理規定》，下列關于全面風險管理的說法，正確的有（）。
I.全面風險管理包含“全員”的含義
II.全面風險管理包含對“全部風險”的含義
III.全面風險管理包含開展風險管理活動
IV.全面風險管理不包含對風險進行全方位管理
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV
在處理與股東之間的關系是，證券公司不得發生的行為的有（）
I.持有股東的股權（法律法規或者中國證監會另有規定的除外）
II.與股東進行關聯交易
III.為股東提供借款
IV.為股東提供信用擔保
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II
證券公司的股東、實際控制人及其關聯方與證券公司的關聯交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定。在處理與股東及股東關聯方之間的關系時，證券公司還應注意，不得有以下行為發生：
(1)持有股東的股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外；
(2)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；
(3)股東違規占用公司資產；
(4)法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。
公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含（）
I.公司債券的期限為1年以上
II.債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
III.申請債券上市時仍符合債券發行條件
IV.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
A.I、III、IV
B.I、II、III、
C.II、IV
D.I、II、III、IV
（本題需要根據舊《證券法》的規定才能選出答案）
舊《證券法》：公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上；(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元；(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
新《證券法》：第十五條 公開發行公司債券，應當符合下列條件：（一）具備健全且運行良好的組織機構；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務院規定的其他條件。
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