證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。

A.股東（大）會

B.董事會

C.經理層

D.監事會

下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（）。

A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢

B.證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經公司最高決策機構審批同意的除外

C.證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定

D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

下列關于證券公司及其人員違反合規管理規定的監管措施的說法，錯誤的是（）。

A.對于證券公司的違法違規行為，合規負責人盡管已經按照監管要求盡職履責，但不能免除監管機構的監管職責

B.證監會可對證券公司違規事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監管措施

C.證券公司監事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規風險的，證券業協會可以責令證券公司予以更換

D.證監會根據審慎監管的原則，可以提高對行業重要性證券公司的合規管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率、強化合規負責人任職監管、委托外部專業機構協助開展工作等方式加強合規監管

下列各項中，屬于我國證券市場法律法規體系的主要層級的是（）。

I.規范性文件

II.證券公司規章制度

II.普遍遵守的職業道德

IV.行業自律規則

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II

下列關于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。

I.證券賬戶的設立是證券登記結算公司的職能

II.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶,應當自開戶之日起5個交易日內報證券交易所備案

III.證券公司在為客戶開立證券賬戶，應當對客戶申報的姓名或名稱、身份的真實性進行審查

IV.同一客戶開立的資金賬戶的姓名或者名稱可以不一致，證券公司應當對其進行分類管理

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

證券公司應對流動性風險實施限限額管理，根據（），設定流動性風險限額并對其執行情況進行監控。

I.業務規模、性質、復雜程度

II.流動性風險偏好

III.外部市場發展變化

IV.監管要求

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV