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2020年證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題沖刺練習(xí)四

來源:233網(wǎng)校 2020-11-22 00:00:00

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題沖刺練習(xí)四

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下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法,錯誤的是()。

A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率

D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

參考答案:D
參考解析:1.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性2.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全3.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益4.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率。

期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括()

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

B.期貨自營業(yè)務(wù)

C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

參考答案:B
參考解析:期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

關(guān)于法的概念,普遍的理解是()。

A.法是由國家制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

B.法是由國家制定或認(rèn)可并由市場強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

C.法是由國家制定或認(rèn)可并由上到下保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

D.法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱

參考答案:D
參考解析:結(jié)合國內(nèi)外法學(xué)研究的成果,目前對“法”較為普遍的理解是:法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的,反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志,以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容,以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。

下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說法中,錯誤的是()。

I.2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

II.2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,2015年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

III.2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,2018年8月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

IV.2016年3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

參考答案:D
參考解析:有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員:(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾五年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾五年。

發(fā)生影響或者可能影響證券公司()的重大事件,證券公司向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送臨時報告,說明事件的起因,目前的狀態(tài),可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施

I.經(jīng)營管理

II.財(cái)務(wù)狀況

III.風(fēng)險控制指標(biāo)

IV.客戶資產(chǎn)安全

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

參考答案:C
參考解析:發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送臨時報告。臨時報告中,應(yīng)當(dāng)說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外,還應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()

I.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序

II.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序

III.有限合伙人入伙、退貨的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

IV.有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序

A.I、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

參考答案:C
參考解析:有限合伙協(xié)議的內(nèi)容。

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