證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題沖刺練習(xí)四
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下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全
C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率
D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度,經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),期貨公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不包括()
A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
B.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
關(guān)于法的概念,普遍的理解是()。
A.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱
B.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由市場(chǎng)強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱
C.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由上到下保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱
D.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱
下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
I.2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人
II.2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,2015年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人
III.2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,2018年8月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人
IV.2016年3月因違法行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,2020年6月被任命為期貨交易所負(fù)責(zé)人
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
發(fā)生影響或者可能影響證券公司()的重大事件,證券公司向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,說(shuō)明事件的起因,目前的狀態(tài),可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施
I.經(jīng)營(yíng)管理
II.財(cái)務(wù)狀況
III.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
IV.客戶資產(chǎn)安全
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外,還應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()
I.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序
II.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序
III.有限合伙人入伙、退貨的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任
IV.有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序
A.I、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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