證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題沖刺練習一
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證券從業考試往年真題會重復出現，233網校學霸君（ks233wx17）準備了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題演練，每天掌握幾道題，攻克高頻考點！
下列關于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。
A.封閉式基金是在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回基金份額
B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉換運作方式
C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據基金份額上市交易規則，委托證券公司在證券交易所完成交易
D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回
對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
下列關于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（）。
A.中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易
B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易
C.在中華人民共和國外的證券發行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內投資者合法權益的，依照境外相關規定，處理并追究責任
D.資產支持證券，資產管理產品發行、交易的管理辦法，按照國務院制定的《證券法》的原則規定
證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。
I.按照規定召集基金份額持有人大會
II.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
II復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格
IV.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、II、IV
我國《證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行下列職責：
安全保管基金財產；按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；按照規定召集基金份額持有人大會；按照規定監督基金管理人的投資運作；國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
下列屬于全體工作人員的合規管理職責的是（）。
I.主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則
II.根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾
II.在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性
IV.在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，履行下列合規管理職責：
1. 主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則；
2.積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動；
3.根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾；
4.在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性；
5.在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險；
6.發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告；
7.出現合規風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。
下列關于合伙企業與公司的說法，正確的是（）。
I.公司具有獨立的法人主體資格
II.合伙企業不是法人，是非法人企業
II.公司的財產獨立于股東
IV.合伙企業與公司的運營管理不同
A.II、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
考察公司與合伙企業的區別：
（1）成立基礎不同。公司成立的基礎是公司章程，公司章程不僅對內具有拘束力，而且對外也有法律效力，有公示作用和依據作用；合伙企業成立的基礎是合伙人之間簽訂的合伙協議，是合伙人之間的合意，法律對此的干預較少。
（2）法律地位不同。公司是法人企業，具有法人資格；合伙企業是自然人企業，沒有法人資格，這是二者的主要區別。
（3）法律性質不同。公司是資本的聯合，各股東的平等是在股份基礎上的平等，股東依其持股數分享權利；合伙企業強調人的聯合，合伙人之間是平等的，一般都可以代表企業對外發生業務關系，而且在合伙協議沒有特殊規定的情況下，合伙人對企業的管理和利潤的分配有著平等的分享權。
（4）出資人承擔的風險不同。公司股東僅以其出資財產為限對公司債務承擔有限責任；而在合伙企業的財產不足以清償企業債務時，合伙企業的合伙人應當用自己的個人財產去清償債務，即合伙人負無限連帶責任。
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