1、當(dāng)證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手，資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)在立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告的同時(shí)，以（）形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告。

Ⅰ電子

Ⅱ口頭

Ⅲ書面

Ⅳ當(dāng)面報(bào)告

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)?zhí)峁┨摷俨牧系模C券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施有（）。

Ⅰ不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)

Ⅱ已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)

Ⅲ不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在二年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)

Ⅳ已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在二年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3、下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。

Ⅰ《證券法》

Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅲ《證券登記結(jié)算管理辦法》

Ⅳ《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ