2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(1月10日)
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1、當證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對手，資金或者其他資產與名單相關的，應當在立即向中國反洗錢監測分析中心提交可疑報告的同時，以（）形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告。
Ⅰ電子
Ⅱ口頭
Ⅲ書面
Ⅳ當面報告
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產與名單相關的，應當在立即向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并按照相關主管部門的要求依法采取措施。
2、證券經紀業務營銷人員執業證書申請提供虛假材料的，證券業協會可以采取的處罰措施有（）。
Ⅰ不予頒發執業證書并在三年內不受理其執業證書申請
Ⅱ已取得執業證書的，注銷執業證書并在三年內不受理其執業證書申請
Ⅲ不予頒發執業證書并在二年內不受理其執業證書申請
Ⅳ已取得執業證書的，注銷執業證書并在二年內不受理其執業證書申請
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》規定，違反從業人員資格管理相關規定應負以下法律責任：①取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書；已頒發執業證書的，由中國證券業協會注銷其執業證書。②被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。
3、下列各項中，（）屬于證券經紀業務相關的法律、法規。
Ⅰ《證券法》
Ⅱ《證券公司監督管理條例》
Ⅲ《證券登記結算管理辦法》
Ⅳ《客戶交易結算資金管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：《證券法》《證券公司監督管理條例》屬于證券經紀業務相關的法律法規，《證券登記結算管理辦法》《客戶交易結算資金管理辦法》屬于部門規章及規范性文件。
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