2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(1月8日)
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1、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司流動性風險管理目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監測和控制確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足
Ⅱ.證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則
Ⅲ.證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，建立健全有效的考核及問責機制
Ⅳ.中國證券業協會應通過非現場檢查、現場檢查等方式，對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、根據《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員包括（）。
Ⅰ.證券公司中從事投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員
Ⅱ.證券公司中從事自營、經紀、承銷等業務的專業人員
Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員
Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考查從事證券業務的專業人員范圍。
根據《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員是指：
（1）證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。
（2）基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。
（3）證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員，Ⅲ項符合題意。
（4）證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員，Ⅳ項符合題意。
（5）中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。
3、私募基金管理人不得實施的下列行為有（）。
Ⅰ.從事損害基金財產的投資活動
Ⅱ.公平地對待其管理的不同基金財產
Ⅲ.挪用基金財產
Ⅳ.玩忽職守，不按規定履行職責
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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