2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(1月11日)
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1、證券公司自營業務部門的職責不包括（）。
Ⅰ自營賬戶開戶
Ⅱ自營賬戶使用登記
Ⅲ自營賬戶銷戶
Ⅳ自營業務所需資金的調度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司證券自營業務指引》第九條規定，自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。第十條規定，加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。
2、關于有限責任公司監事會，下列說法錯誤的有（）。
Ⅰ.設監事會的，其成員不得少于5人
Ⅱ.股東人數較少或者規模較小的，可以不設監事會
Ⅲ.監事會應當包括不高于總人數1/3的公司職工代表
Ⅳ.董事、高級管理人員可以兼任監事
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：本題考查有限責任公司監事會的相關規定。
3、下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）。
Ⅰ.證券公司利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量
Ⅱ.與他人串通，以約定的時間、價格和方式相互交易，影響證券交易價格或交易量
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶間進行證券交易，影響證券交易價格或交易量
Ⅳ.利用非公開信息買賣證券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：本題考查操作證券、期貨市場的行為。
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