2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(1月14日)
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1、按照《證券公司監督管理條例》第二十條的規定，證券公司經營（）、（）等兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。
A．證券經紀業務；融資融券業務
B．證券資產管理業務；期貨經紀業務
C．證券承銷與保薦業務；與證券交易有關財務顧問
D．證券投資咨詢業務；證券自營業務
2、下列不適用于《證券法》的是（）。
A.政府債券的上市交易
B.證券投資基金份額的上市交易
C．股票的發行交易
D．匯票的發行交易
本題考查證券法的適用范圍。根據《證券法》第二條規定，證券法的適用范圍有：（1）在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易（C選項適用），適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。（2）政府債券、證券投資基金份額的上市交易（A、B選項適用），適用本法；其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。
（3）資產支持證券、資產管理產品發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。
3、以下關于證券公司的總經理王某的做法，正確的是（）。
A．王某為了應對企業危機，超出了公司章程使用其職權
B．王某同時在兩家上市制造企業任合規主管
C．王某向董事會負責
D．王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任
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