2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(1月16日)
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1、證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金情形的是（）。
A．客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B．客戶支付與證券交易有關的傭金
C．證券公司借用客戶資金，30日內還清
D．客戶支付與證券交易有關的費用或者稅款
參考答案：C
參考解析：本題考查證券公司的客戶管理。根據《證券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：（1）客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款，A選項說法正確；（2）客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款，B、D選項說法正確；（3）法律規定的其他情形。題干要求選出證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金情形，因此C選項符合題意。
2、某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。
A．過半數
B．半數
C．1/3
D．2/3
參考答案：D
參考解析：本題考查上市公司股東的表決權。根據《公司法》第一百二十一條規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
3、按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是（）。
A．證券公司不得挪用客戶交易結算資金
B．證券公司不得挪用客戶委托管理的資產
C．證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用
D．證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益
參考答案：C
參考解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關規定。A選項說法正確，證券公司不得挪用客戶交易結算資金。B選項說法正確，證券公司不得挪用客戶委托管理的資產。C選項說法錯誤，證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券（并非可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用）。D選項說法正確，證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。本題要求選出說法錯誤的選項，故本題選C選項。
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