2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(1月17日)
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1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規范及監督管理、回墻做出的以下規定中，正確的是（）。
A．證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向保密側業務部門和合規部門提出申請，并經其審批同意
B．跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息
C．合規部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監控
D．跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻
參考答案：B
參考解析：本題考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關規定。A選項錯誤，證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意（并非應當事先向保密側業務部門和合規部門提出申請）。B選項正確，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業務無關的內幕信息。C選項錯誤，合規部門負責記錄跨墻情況，并會同提出跨墻申請的業務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監控（并非無權對跨墻人員行為進行監控）。D選項錯誤，跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻（并非在跨墻活動結束時即可回墻）。
2、證券市場的法律、法規分為五個層次，第二個層次是由（）制定并頒布的行政法規。
A．全國人民代表大會
B．國務院
C．全國人民代表大會常務委員會
D．證券監管部門
參考答案：B
參考解析：本題考查證券市場法律法規體系的主要層級。我國證券市場的法律法規體系分為五個層級：法律、行政法規、部門規章、規范性文件、行業自律規則。第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規。
3、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，證券公司的責任主體包括董事會、監事會、經理層、各部門、分支機構、子公司以及每一位員工。上述責任主體分別承擔不同的風險管理職責。（）的職責包括：建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制。
A．監事會
B．經理層
C．董事會
D．風險管理部門
參考答案：B
參考解析：本題考查證券公司經理層的風險管理職責。證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行以下職責：（1）制定風險管理制度，并適時調整；（2）建立健全公司全面風險管理的經營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協調的運行機制；（3）制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執行方案，確保其有效落實；對其進行監督，及時分析原因，并根據董事會的授權進行處理；（4）定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告；（5）建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；（6）建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制；（7）風險管理的其他職責。（5）、（6）點與題干描述一致，因此，B選項符合題意。
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