2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(1月15日)
【免費領教材內部資料+題庫會員】【2021版證券思維導圖】【答題闖關抽2021版習題冊】
不積跬步無以至千里，233網校學霸君為廣大考生朋友準備了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》每日一練，每天掌握3道題，每天進步一點點！
1、證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在（）方面嚴格分離。
Ⅰ人員
Ⅱ賬戶
Ⅲ信息
Ⅳ資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
2、證券公司證券自營投資品種包括（）。
Ⅰ已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券
Ⅱ已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
Ⅲ已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券
Ⅳ已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
①已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券；
②已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券；
③已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券，已經在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的股票；
④已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券；
⑤經國家金融監管部門或者其授權機構依法批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。
3、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的有（）。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
Ⅳ.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考查損害客戶利益的欺詐行為。
根據《證券法》（2019年修正）第五十七條，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的行為：
（1）違背客戶的委托為其買賣證券，Ⅰ項符合題意；
（2）不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件，Ⅱ項不符合題意；
（3）未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，Ⅳ項符合題意；
（4）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣，Ⅲ項符合題意；
（5）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
試題不夠刷？233網校證券從業及專項考試題庫，海量試題任你刷！證券考試章節習題/易錯題/真題免費刷（點擊進入）
2021年證券新課上線，報名取證班送紙質版考點精析與上機題庫+全真機考題庫VIP會員，課程歷經20+次迭代，直擊考試核心穩鎖分！立即報名>>
