1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

A．在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者

B．向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

C．經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

D．向普通投資者履行信息告知義務(wù)

2、下列關(guān)于公司派生分立的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A．公司派生分立，公司分立前的債務(wù)由原公司獨(dú)立承擔(dān)

B．公司派生分立，原公司繼續(xù)存在

C．公司分立前的債務(wù)，原則上應(yīng)當(dāng)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D．公司在派生分立前，可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議

3、證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告（）。

A．中國(guó)人民銀行

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．工商管理局