2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題及答案(1月31日)
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1、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經營機構應通過營業(yè)網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
A．在普通投資者申請轉化專業(yè)投資者
B．向專業(yè)投資者銷售高風險產品或服務
C．經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見
D．向普通投資者履行信息告知義務
2、下列關于公司派生分立的表述，錯誤的是（）。
A．公司派生分立，公司分立前的債務由原公司獨立承擔
B．公司派生分立，原公司繼續(xù)存在
C．公司分立前的債務，原則上應當由分立后的公司承擔連帶責任
D．公司在派生分立前，可以與債權人就債務清償達成書面協(xié)議
本題考查公司派生分立的相關內容。根據《公司法》第一百七十六條規(guī)定，公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。但是，公司在分立前
與債權人就債務清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。A選項錯誤，C選項正確，公司派生分立公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任。B選項正確，公司派生分立，原公司繼續(xù)存在。D選項正確，公司在派生分立前，可以與債權人就債務清償達成書面協(xié)議。
3、證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴重的，報告（）。
A．中國人民銀行
B．中國證監(jiān)會
C．證券業(yè)協(xié)會
D．工商管理局
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