2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題及答案(1月27日)
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1、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定,保險經(jīng)營機構新增保險資金三大投向,不包括()。
A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
B.文化投資資金
C.創(chuàng)業(yè)投資基金
D.保險私募基金
本題考查保險經(jīng)營機構的投資規(guī)定。
按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定,保險經(jīng)營機構新增保險資金三大投向,分別是資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、創(chuàng)業(yè)投資基金、保險私募基金。
2、下列關于證券投資咨詢機構及人員的表述,錯誤的是()。
A.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務
B.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議
C.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的地址和個人履歷
3、申請合格境內機構投資者參與境外投資,應經(jīng)中國證監(jiān)會審批,具備最近()年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。
A.5
B.4
C.3
D.2
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