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2021年證券從業(yè)資格法律法規(guī)每日一練(1月27日)

來源:233網(wǎng)校 2021-01-27 00:00:00

2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題及答案(1月27日)

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1、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定,保險經(jīng)營機構新增保險資金三大投向,不包括()。

A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

B.文化投資資金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.保險私募基金

參考答案:B
參考解析:

本題考查保險經(jīng)營機構的投資規(guī)定。

按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定,保險經(jīng)營機構新增保險資金三大投向,分別是資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、創(chuàng)業(yè)投資基金、保險私募基金。

2、下列關于證券投資咨詢機構及人員的表述,錯誤的是()。

A.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務

B.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議

C.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

D.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的地址和個人履歷

參考答案:D
參考解析:本題考查證券投資咨詢人員的有關規(guī)定。

3、申請合格境內機構投資者參與境外投資,應經(jīng)中國證監(jiān)會審批,具備最近()年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。

A.5

B.4

C.3

D.2

參考答案:C
參考解析:本題考查合格境內投資者的資格條件。境內機構投資者資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批,其應當具備下列條件:(1)申請人的財務穩(wěn)健,資信良好,資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;(2)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關經(jīng)驗的人員;(3)具有健全的治理結構和完善的內控制度,經(jīng)營行為規(guī)范;(4)最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查,C選項符合題意;(5)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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