1、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（）。
A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理
B.證監(jiān)會(huì)根據(jù)社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料
C.當(dāng)日購買的債券，不可進(jìn)行債券回購交易業(yè)務(wù)
D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對(duì)其給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款
參考答案：C
參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)交易要素。A選項(xiàng)說法正確，在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理。B選項(xiàng)說法正確，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十九條的規(guī)定，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）根據(jù)投資人或者社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)，當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出（并非不可進(jìn)行債券回購交易業(yè)務(wù)）。D選項(xiàng)說法正確，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使他人改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。
2、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托（）代理買賣證券。
A．境內(nèi)商業(yè)銀行；境內(nèi)證券公司
B．境內(nèi)商業(yè)銀行；境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．境內(nèi)商業(yè)銀行；境外證券公司
D．境外資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)；境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：本題考查合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)的投資運(yùn)作。根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理辦法》第三條規(guī)定，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券。
3、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在（）予以公告。
A．本交易日閉市后
B．次一交易日開市前
C．次一交易日開市后
D．次一交易日閉市后
參考答案：B
參考解析：本題考查證券交易所的職責(zé)。根據(jù)《證券融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。
