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2021年證券從業(yè)資格法律法規(guī)每日一練(1月21日)

來源:233網(wǎng)校 2021-01-21 00:00:00

2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(1月21日)

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1、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于()的投資冷靜期。

A.12小時(shí)

B.24小時(shí)

C.2天

D.3天

參考答案:B
參考解析:本題考查私募基金的冷靜期安排。各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同,基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期,募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。故本題選B選項(xiàng)。

2、證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近()個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

A.1

B.3

C.4

D.6

參考答案:D
參考解析:本題考查證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求。證券公司設(shè)立私募基金子公司,應(yīng)當(dāng)符合:最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。故本題選D選項(xiàng)。

3、下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.國(guó)家通過強(qiáng)制力來保障法的實(shí)施,應(yīng)符合一定的程序,依法進(jìn)行

B.任何違法行為,都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁

C.國(guó)家強(qiáng)制力是保障法實(shí)施的唯一手段

D.法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志是法律具有強(qiáng)制性

參考答案:C
參考解析:本題考查法的強(qiáng)制性特征。A選項(xiàng)正確,國(guó)家通過強(qiáng)制力來保障法得以實(shí)施,這種強(qiáng)制力的實(shí)施也應(yīng)符合一定的程序,必須依法進(jìn)行。B選項(xiàng)正確,任何違法行為,都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁。這也是法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志。C選項(xiàng)錯(cuò)誤,國(guó)家的強(qiáng)制力是保障法得以實(shí)施的最后手段,但并不是唯一手段(并非國(guó)家強(qiáng)制力是保障法的實(shí)施的唯一手段)。D選項(xiàng)正確,法律具有強(qiáng)制性是法與其他社會(huì)規(guī)范相區(qū)別的重要標(biāo)志。本題要求選出說法錯(cuò)誤的選項(xiàng),故本題選C選項(xiàng)。

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