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2021年證券從業(yè)資格法律法規(guī)每日一練(1月20日)

來源:233網(wǎng)校 2021-01-20 08:26:33

2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(1月20日)

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1、下列不屬于有限責(zé)任公司的公司章程應(yīng)載明的事項是()。

A.公司法定代表人

B.股東的出資方式、出資額和時間

C.股東的姓名或者名稱及住所

D.公司經(jīng)營范圍

參考答案:C
參考解析:本題考查有限責(zé)任公司的公司章程。根據(jù)《公司法》第二十五條規(guī)定,有限責(zé)任公司的公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項:(1)公司法定代表人;(2)股東的出資方式、出資額和出資時間;(3)股東的姓名或者名稱;(4)公司經(jīng)營范圍。C選項說法錯誤,股東的住所不屬于有限責(zé)任公司的公司章程應(yīng)載明的事項。

2、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定,下列()不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形。

A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷,或者被宣告破產(chǎn)

B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.經(jīng)全體合伙人一致同意

參考答案:D
參考解析:本題考查有限合伙人當(dāng)然退伙的情形。根據(jù)規(guī)定,有限合伙人有下列情形之一的,當(dāng)然退伙:(1)作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡,C選項符合題意;(2)作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷,或者被宣告破產(chǎn),A選項符合題意;(3)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格;(4)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行,B選項符合題意。因此,A、B、C選項屬于有限合伙人當(dāng)然退伙情形,不符合題意,故排除。D選項屬于普通合伙人可以退伙的情形,故入選。

3、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù),應(yīng)具備的條件不包括()。

A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員

C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門,配備合格專業(yè)人員

D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度

參考答案:B
參考解析:本題考查證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件:(1)具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格,A選項正確;(2)設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門,配備合格專業(yè)人員,C選項正確;(3)建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度,D選項正確;(4)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。B選項不屬于證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

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