2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(1月29日)
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1、證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法，錯誤的是（）。
A.董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告
B.監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷
C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作的高級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議
D.負責監督檢查部門的高級管理人員不得兼管業務部門
參考答案：C
參考解析：本題考查證券公司中，董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責。A選項說法正確，董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任；每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。B選項說法正確，監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，對證券公司財務情況和內部控制建設及執行情況實施必要的檢查，督促董事會、經理人員及時糾正內部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任。C選項說法錯誤，證券公司應有高級管理人員專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與評價工作。該高級管理人員和監督檢查部門負責人可列席證券公司任何會議（并非不得列席該類保密會議）。D選項說法正確，負責監督檢查部門的高級管理人員不得兼管業務部門。
2、下列關于經營證券業務的說法，正確的是（）。
A．取得營業執照后，證券公司及其境內分支機構可以經營證券業務
B．證券公司取得經營證券業務許可證后，向公司登記機關申請營業執照
C．證券公司應當向上海證券交易所換發經營證券業務許可證
D．經營證券業務許可應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍
參考答案：D
參考解析：本題考查經營證券業務許可證的相關規定。A選項說法錯誤，取得營業執照后，應當向國務院證券監督管理機構申請頒發或者換發經營證券業務許可證，未取得經營證券業務許可證，證券公司及其境內分支機構不得經營證券業務（并非取得營業執照，就可以經營業務）。B選項說法錯誤，應先取得營業執照，再向國務院證券監督管理機構申請經營許可證（并非先取得許可證，再申請營業執照）。C選項說法錯誤，證券公司應當向國務院證券監督管理機構（并非上海證券交易）所換發經營證券業務許可證。D選項說法正確，經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍。未取得經營證券業務許可證，證券公司及其境內分支機構不得經營證券業務。故本題選D選項。
3、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由（）按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定提交大額交易報告。
A．證券公司
B．客戶
C．銀行機構
D．金融機構
參考答案：C
參考解析：本題考查大額交易報告的相關內容。證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由銀行機構按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定提交大額交易報告。對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉、B股非銀證轉賬外部資金進出等情形，如證券公司未發現交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告。
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