2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(2月1日)
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1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動
B．證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C．證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣
D．證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系
參考答案：C
參考解析：本題考查對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的理解。A選項(xiàng)正確，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動。B選項(xiàng)正確，證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。C選項(xiàng)錯誤，委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿（并非可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣）。D選項(xiàng)正確，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)忠實(shí)執(zhí)行投資者的委托指令，嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。
2、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法，正確的是（）。
A．發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)
B．募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司
C．募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集
D．發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份
參考答案：D
參考解析：本題考查公司的設(shè)立方式。A選項(xiàng)錯誤，發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司（并非適用于合伙企業(yè)）。B選項(xiàng)錯誤，募集設(shè)立只適用于股份有限公司（并非適用于有限責(zé)任公司）。C選項(xiàng)錯誤，募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司（并非全部股份均向社會公開募集）。D選項(xiàng)正確，發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。
3、中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中（）服務(wù)。
Ⅰ.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀(jì)
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：本題考查證券賬戶的管理。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百四十五條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)說法正確，故本題選D選項(xiàng)。
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