2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月1日)
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1、下列關于證券經紀業務的說法，錯誤的是（）。
A．證券經紀業務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動
B．證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C．證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣
D．證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系
參考答案：C
參考解析：本題考查對證券經紀業務的理解。A選項正確，證券經紀業務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動。B選項正確，證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。C選項錯誤，委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿（并非可以根據自己的判斷來進行證券買賣）。D選項正確，在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人，證券經紀商應當忠實執行投資者的委托指令，嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。
2、下面有關公司設立方式的說法，正確的是（）。
A．發起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業
B．募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司
C．募集設立時，全部股份均向社會公開募集
D．發起設立時，由發起人認購公司應發行的全部股份
參考答案：D
參考解析：本題考查公司的設立方式。A選項錯誤，發起設立適用于有限責任公司和股份有限公司（并非適用于合伙企業）。B選項錯誤，募集設立只適用于股份有限公司（并非適用于有限責任公司）。C選項錯誤，募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司（并非全部股份均向社會公開募集）。D選項正確，發起設立，是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。
3、中國證券登記結算公司為證券交易提供集中（）服務。
Ⅰ.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結算Ⅳ.經紀
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：本題考查證券賬戶的管理。根據《中華人民共和國證券法》第一百四十五條規定，證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項說法正確，故本題選D選項。
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