2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月2日)
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1、下列關于上市公司獨立董事的表述，正確的是（）。
Ⅰ.上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規定Ⅱ.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事任期相同Ⅲ.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時間不得超過6年Ⅳ.上市公司設獨立董事，具體辦法由中國證監會規定
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
2、《公司法》《證券公司監督管理條例》《證券市場禁入規定》分別屬于（）。
Ⅰ.法律Ⅱ.行政法規Ⅲ.部門規章Ⅳ.自律管理規則
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
本題考查證券市場法律法規體系的構成。《公司法》《證券公司監督管理條例》《證券市場禁入規定》分別屬于法律、行政法規、部門規章。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項說法正確。故本題選D選項。【小貼士】證券市場各層級的法規主要分為五個層級，其中每個層次文件命名規律如下：（1）法律：一般為《XX法》；（2）行政法規：一般為《XX條例》《XX辦法》；（3）部門規章：一般為《XX辦法》《XX規定》；
（4）規范性文件：一般為《XX指引》《XX規范》；（5）自律性規則：一般為《XX規則》《XX指南》等。
3、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供的服務包括（）。
Ⅰ.協助辦理開戶手續Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設施Ⅲ.代替客戶進行期貨交易Ⅳ.代期貨公司收期貨保證金
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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