2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(2月3日)
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1、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列（）事項。
Ⅰ.向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、期貨公司辦理下列（）事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
Ⅰ.合并、分立、停業(yè)Ⅱ.變更業(yè)務(wù)范圍Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.變更5%以上的股權(quán)
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考查期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度。根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，Ⅰ項說法正確；（2）變更公司形式，Ⅲ項說法正確；
（3）變更業(yè)務(wù)范圍，Ⅱ項說法正確；（4）變更注冊資本；（5）變更5%以上的股權(quán)，Ⅳ項說法正確；（6）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；（7）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項說法均符合題意，故本題選D選項。
3、分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。
Ⅰ.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)Ⅱ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程Ⅲ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動Ⅳ.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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