2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月3日)
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1、證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列（）事項。
Ⅰ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制Ⅲ.出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排Ⅳ.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、期貨公司辦理下列（）事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。
Ⅰ.合并、分立、停業Ⅱ.變更業務范圍Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.變更5%以上的股權
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本題考查期貨公司的業務許可制度。根據《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（1）合并、分立、停業、解散或者破產，Ⅰ項說法正確；（2）變更公司形式，Ⅲ項說法正確；
（3）變更業務范圍，Ⅱ項說法正確；（4）變更注冊資本；（5）變更5%以上的股權，Ⅳ項說法正確；（6）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；（7）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項說法均符合題意，故本題選D選項。
3、分公司具有非獨立性，主要表現在以下方面（）。
Ⅰ.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔Ⅱ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程Ⅲ.分公司在人事、經營上沒有自主權，其主要業務活動及主要管理人員由公司決定并委任，并根據總公司的委托或授權進行業務活動Ⅳ.分公司沒有獨立的財產，其所有資產屬于總公司，并作為總公司的資產列入總公司的資產負債表中
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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