2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(2月4日)
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1、下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的有（）。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)書Ⅲ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、公司做出（）及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，屬于《證券法》相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。
Ⅰ.減資Ⅱ.合并Ⅲ.分立Ⅳ.解散
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、下列關(guān)于非上市公眾公司的說法，正確的是（）。
Ⅰ.未在證券交易所上市交易Ⅱ.符合公開發(fā)行的條件Ⅲ.股票將在交易所交易Ⅳ.股票可在柜臺(tái)市場(chǎng)轉(zhuǎn)手交易
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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