2021年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(2月5日)
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1、下列屬于境外上市外資股的是（）。
Ⅰ．A.股Ⅱ．B.股Ⅲ．H股Ⅳ．N股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。B股屬于境內上市外資股。
2、以下（）股票發行監管制度中有發行上市標準的要求。
Ⅰ.審批制
Ⅱ.審定制
Ⅲ.核準制
Ⅳ.注冊制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股票發行監管制度主要有三種：審批制、核準制和注冊制。這三種制度對發行上市標準的均有要求。
3、首次公開發行股票時，發行人和主承銷商可以自主協商確定（）。
Ⅰ.網下詢價投資者的條件
Ⅱ.有效報價條件
Ⅲ.最低報價金額
Ⅳ.配售方式和配售原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：首次公開發行股票時，發行人和主承銷商可以自主協商確定參與網下詢價投資者的條件、有效報價條件、配售原則和配售方式，并按照事先確定的配售原則在有效申購的網下投資者中選擇配售股票的對象。
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