2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(2月10日)
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1、證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的（）。
Ⅰ.資格考試Ⅱ.注冊(cè)登記Ⅲ.證書印制Ⅳ.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
2、證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般包括（）。
Ⅰ.客戶基本資料Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅲ.誠(chéng)信記錄Ⅳ.還款能力
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
3、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)（）。
Ⅰ.融資、融券的額度、期限、利率（費(fèi)率）、利息（費(fèi)用）的計(jì)算方式Ⅱ.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍Ⅲ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限Ⅳ.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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